新规拟规范哪些技术可以从中国出口
中国于2026年10月16日提议对40项技术实施出口禁令或许可要求，同时立即要求出口商登记向境外转移受管制技术的相关情况。该方案涵盖23项人工智能技术、12项太阳能技术和5项生物医药技术，涉及先进人工智能模型和芯片设计，也包括基因疗法和太阳能制造设备。
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商务部和科学技术部根据两部门2026年第48号公告，开放公众咨询至11月15日。两部门拟修订《禁止出口限制出口技术目录》，将14项技术列入禁止出口类别，26项列入限制出口类别，后者出口须取得许可。
对企业而言，眼下立即生效的变化是登记要求。在更广泛的规则尚待审议期间，转移受管制技术的企业必须向商务部提交信息。已启动但尚未完成的交易，以及新签订的协议，都在登记范围内。
对外国人工智能开发商、制药公司和太阳能制造商而言，核心问题在于技术如何跨境。下载敏感模型、购买知识产权或收购技术所有者的控制权，可能适用不同于使用在线服务或获得医疗技术许可但不取得所有权的要求。
北京方面称，此次修订属于常规技术贸易管理，不针对任何特定国家、地区或实体。此举出台之际，中国与美国、欧洲和日本在先进芯片、制造专长以及获取日益强大的人工智能系统方面的竞争正不断加剧。
两级管制意味着什么
两部门拟依据中国《对外贸易法》和《技术进出口管理条例》作出调整。目录将技术分为禁止出口和取得许可后可以出口两类。
拟列入禁止出口类别的技术包括用于生成和修改恶意计算机代码的人工智能技术、某些专有细胞和基因疗法平台，以及钙钛矿和叠层太阳能电池组件的生产技术。钙钛矿是用于吸收光线的材料，叠层电池则结合多层吸光层，以捕获更多阳光。
拟列入限制出口类别的技术包括用于发现软件漏洞的人工智能工具、某些用于发现和验证新治疗靶点的技术，以及适用于年产能至少3万吨生产线的多晶硅工程技术。这些例子表明，规则以技术能力和产能门槛来界定管制范围。
在拟列入目录的40项技术中，人工智能占57.5%，太阳能技术占30%，生物医药技术占12.5%。这些比例反映的是所列技术的数量。企业需要核对各项具体定义和门槛，以确定哪些产品、协议或研发活动属于管制范围。
哪些人工智能能力将受到审查？
23项人工智能技术涵盖大模型、智能体、计算集群、信息处理以及某些芯片设计技术。大模型通过大量数据学习规律。智能体利用模型执行任务；计算集群则将许多处理器连接起来，共同训练或运行大型系统。
根据提案，使用涉及中国国家安全敏感数据训练模型的核心技术将被禁止出口。提案还列出面向高度敏感环境设计的智能体，包括国防和关键信息基础设施领域。关键信息基础设施包括通信和能源网络等，一旦遭到破坏，可能造成广泛损害。
其他模型可能因规模或能力而需要取得许可。拟议标准包括参数量至少1万亿的模型，以及达到某些领先性能标准的模型。参数是模型在训练中学到的数值设置，有助于决定模型如何作出回应；模型表现也取决于其设计、训练数据和计算资源。
达到相关门槛时，模型权重（即训练后模型中学到的数值设置）和源代码可能受到管制。某些人工智能处理芯片和存储芯片的设计技术也将受到限制。最终的技术定义、性能门槛和目录实施日期尚未确定。
商务部表示，提出该方案是为了应对人工智能攻击关键信息基础设施、国防系统和政府核心网络的风险。商务部在一份声明中阐述了措施的目的：
中国政府实施此类必要措施，旨在筑牢安全底线、防止误用和滥用，并确保人工智能始终处于人类控制之下。
使用人工智能服务与获取其技术仍有区别
提案将通过应用程序编程接口、网站、应用程序和软件即服务平台获取服务排除在外。应用程序编程接口通常简称API，可让其他程序向运行在服务提供商计算机上的模型发送请求并接收回复。
使用这类服务的公司不会取得底层模型，模型仍由服务提供商持有。下载模型权重的公司则可以在自己的设备上运行模型副本。拟议规则针对从中国向其他国家转移受限制技术的行为，包括在海外部署含有此类技术的模型。
商务部表示，大多数人工智能技术仍可自由出口。已通过开源发布或学术论文进入公共领域的技术将被排除在外。某些开源技术出口，以及中国企业在海外运营自有计算中心，可适用简化许可程序。
对在下载模型和付费使用托管服务之间作选择的开发者而言，这些界限十分重要。托管服务仍可继续为海外客户提供服务，而敏感模型技术的转移将受到更严格审查。现有公开发布的技术仍不在拟议管制范围内，未来发布的技术则需要根据适用标准进行评估。
海外需求为何让人工智能规则影响重大
中国模型凭借较低价格和不断提升的能力，吸引了越来越多国际用户；尤其是DeepSeek于2025年初发布R1模型以来，这一趋势更为明显。随着中国模型不断拓展海外市场，可下载模型及其背后的技术在中国出口经济中的价值也日益增加。
截至2025年8月的一年间，在权重公开可用的模型全球下载量中，中国模型占17.1%，美国模型占15.8%。DeepSeek和阿里巴巴的Qwen合计占14%。中国模型所占份额比美国高1.3个百分点。
另一组数据展现了这一增长态势。OpenRouter是一个将请求路由至不同人工智能模型的平台；数据显示，自2026年2月8日起，中国模型占该平台美国企业每周令牌用量的至少30%，最高达到46%，而2025年初仅为4.5%。令牌是模型处理或生成的文本片段；这些数据反映的是该平台上的使用情况。
10月公告发布前，政府部门已与阿里巴巴、字节跳动和智谱等公司讨论可能限制海外用户访问先进中国模型的事宜。讨论还涉及训练数据转移、保护专有人工智能技术免遭窃取，以及审查对国内人工智能初创企业的外国投资。
商业选择十分具体：外国客户或许仍可通过API向中国模型购买答复服务，但若要取得底层技术并独立运行，则可能面临额外要求。
生物医药规则区分所有权转让与合作
5项生物医药技术涉及细胞和基因疗法、小核酸药物以及致病微生物。细胞疗法利用活细胞治疗疾病。基因疗法通过引入或改变遗传物质发挥作用；小核酸药物则作用于参与蛋白质生成的生物学指令。
提案拟禁止涉及某些新型细胞和基因疗法以及小干扰核糖核酸技术的知识产权所有权转让。小干扰核糖核酸简称siRNA，可通过靶向用于制造特定蛋白质的遗传信息，减少该蛋白质的生成。
其他活动将适用不同规定。将所有权保留在中国技术持有人手中的海外许可，可能适用自动许可或其他简化程序。对于特定专有平台，某些许可安排以及涉及外包研发或生产的服务，将不纳入管理范围。
这些条款在对敏感知识产权永久转让施加更严格限制的同时，也为国际合作保留了途径。因此，外国制药公司若获准在约定市场使用某项技术，可能适用不同于收购该平台所有权的要求。
限制出口清单还包括某些用于发现和验证细胞与基因疗法新治疗靶点的技术。靶点是治疗旨在作用于的生物特征，例如蛋白质或基因。发现并验证新靶点，可能是开发药物的重要早期步骤。
太阳能管制覆盖制造方法和设备
12项光伏技术涉及多晶硅生产、硅片制造和太阳能电池制造。光伏技术可将阳光转化为电力。多晶硅是经过提纯的硅，用于制造许多太阳能电池所用的硅片。
拟议管制还涵盖用于执行或承载目录所列技术的关键设备。因此，交易可能因机器内含的制造技术而需要接受审查，技术文件或知识产权转移也同样如此。
针对钙钛矿和叠层组件生产技术的拟议禁令，与达到相关门槛的多晶硅工程技术许可要求有所不同。商务部表示，低于相关管制门槛的技术仍可自由出口。
上海爱旭太阳能科技董事长陈刚认为，这些措施针对先进技术和核心设备，同时让成熟制造技术和设备继续面向全球市场。他表示，许可制度有助于保护创新，推动企业围绕质量和技术价值竞争，而非扩大产能、降低价格。
陈刚也承认，先进设备出口商短期内可能需要作出调整。商务部指出，太阳能技术正越来越多地应用于航空航天、国防、无人设备以及安全要求较高的基础设施，这是加强监管的原因。
出口商目前必须登记什么
临时登记要求于10月16日生效，并将持续至修订后的目录正式实施。出口商须在出口前，通过商务部统一业务平台上的技术贸易管理应用程序登记相关交易。
登记范围包括技术所有权转让、允许境外使用在中国持有的技术的许可，以及导致技术所有者或实际控制人转由外国实体控制的变更。商务部也可指定其他需要登记的情形。
企业须提供出口商和接收方的基本信息、目的地国家或地区、技术及其预期用途，以及预计出口金额。同一笔交易中向同一接收方转让多项技术，可以合并登记；其他交易原则上应分别申报。
收购交易已让这些问题受到关注。Meta于2025年12月下旬宣布，以约20亿美元收购中国创立的人工智能智能体公司Manus。中国国家发展和改革委员会于2026年4月以涉及外商投资和技术出口规则为由，要求撤销该交易。到6月，Meta已切断Manus对其内部数据系统的访问。
登记规则明确涵盖实际控制权变更。因此，即便外国收购以购买公司的形式进行，而非直接出售技术，也可能纳入该制度。
此次征求意见是更广泛技术竞争的一部分
美国的限制措施已限制中国获取先进人工智能芯片及其制造设备。欧洲和日本也对敏感技术实施出口管制，而中国则对关键矿产实施管制。新提案将北京对技术外流的管理扩展至软件、医学研究和太阳能制造领域。
在竞争持续之际，人工智能安全讨论也在进行。2026年9月，中国和美国同意在核武器决策中保持人类控制，并建立针对先进人工智能的对话机制和事件沟通渠道。
科技研究机构Omdia首席分析师苏天雪认为，该提案是对西方要求加强国家对人工智能等技术控制的回应。法国外贸银行高级经济学家Mary Ng则这样描述更广泛的趋势：
世界贸易和投资正变得更加碎片化，技术获取也同样如此。
后续步骤和相关时间节点如下：
- 2026年7月1日：中国开始实施更严格的规则，管理海外投资以及技术、数据和相关专业知识的对外转移。
- 10月16日：两部门公布目录修订提案，并启动临时登记。
- 10月16日至11月15日：公众可就管制范围、门槛、管制政策和简化程序提出意见。
- 11月15日：征求意见结束。临时登记将持续至修订后的目录生效。
意见可通过电子邮件、传真或信函提交至商务部安全与管制局。提交意见的机构须加盖公章。对企业而言，眼下的任务是识别已在进行的受管制转移，同时评估拟议的所有权、许可和服务界限将如何影响未来协议。
要点
- 中国拟对40项技术实施管制：人工智能技术23项、太阳能制造技术12项、生物医药技术5项。
- 14项技术拟禁止出口，26项技术拟实行许可管理。
- 临时登记已涵盖相关技术转移、海外许可和外国控制权变更，包括尚未完成的交易。
- 通过API、网站、应用程序和软件即服务平台使用托管人工智能服务，仍不在拟议管制范围内。
- 已进入公共领域的人工智能技术将被排除在外，部分医疗技术许可安排可适用简化程序。
- 公众意见征集将于2026年11月15日结束。最终目录的实施日期尚未公布。
